盈利通证监会“发审委一姐”离任5年后主动投案，涉严重职务违法

本文自南都盈利通。

采写 | 南都N视频记者梁建忠

曾在业内被称为“IPO守门人”“发审委一姐”的中国证监会原发审委主任委员、发行监管部副主任郭旭东，在离开证监会5年之后，官宣“落马”。

郭旭东。资料图

10月10日下午，中央纪委国家监委官网发布消息盈利通，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息：中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

郭旭东曾在中国证监会履职22年，长期负责证监会IPO审核工作，曾是IPO发审委中唯一的“五朝元老”，自2007年至2019年相继位列第九届、第十届、第十一届、第十七届、第十八届发审委委员之列，尤其是第十七届和第十八届发审委名单中，郭旭东更是以发审委主任委员的身份位列各发审委委员之首。2020年7月，中国证监会发布公告免去郭旭东第十八届发审委委员职务。此后媒体报道她离职后“下海”，任职民企，而今离任证监会5年后，再次出现在公众视野中，则是郭旭东主动投案的消息。

公开资料显示，郭旭东1995年毕业于南开大学会计系西方会计专业，获经济学硕士学位，此后进入中华会计师事务所审计部工作，担任项目经理，并取得注册会计师专业资格。

1998年2月，郭旭东进入中国证监会会计部工作，此后任职证监会长达22年。

入职之初，郭旭东一直从事财务会计信息披露规范制度建设及证券市场有关财务会计问题的技术咨询。其间，曾任会计师监管处处长，负责会计师事务所、评估事务所、土地等中介机构的资格认定和监管，还曾任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员。

2007年5月，郭旭东以兼职委员的身份，出现在证监会第九届发审委名单中盈利通，此后的2008年和2009年两年间，郭旭东继续以兼职委员的身份出任第十届和第十一届发审委委员。

在连续三年出任发审委兼职委员后，2010年郭旭东暂时告别IPO审核前线，此后其曾分别出任证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任及证监会公众公司部副主任，2017年出任证监会发行监管部副主任并开始主管发审委工作。

2017年9月，证监会公布第十七届发审委委员名单，总计63人。由于从该次发审委开始，创业板和主板发审委合并，故市场将这届发审委称为首届“大发审委”。而告别一线发审工作七年之后，郭旭东则以发审委正局级委员、发行监管部副主任身份回归发审委，且位列大发审委委员名单之首。

据媒体披露，作为领衔的发审委委员，一般重大的IPO项目基本都会由郭旭东把关审核，如2018年的宁德时代、中国人保、富士康、中信建投等当年最受市场关注的重量级企业上市的审核，皆经由郭旭东之手完成。而在2018年6月，曾一度计划上会的首家CDR企业——小米集团，负责审核其A股上市的发审委也是由郭旭东牵头。

2019年1月，证监会公布了第十八届发审委委员拟任人选名单，共计21人，郭旭东再次入选。

然而本届任期未过半，2019年8月，媒体爆出郭旭东向证监会请辞的消息。2020年7月17日，中国证监会发布公告称，证监会第十八届发审委委员郭旭东等同志因工作原因，不再承担发审委委员相关工作。

尚未到退休年龄，且其曾为监管干部的身份较为敏感，郭旭东的离职去向引发媒体关注，她离职后一直极为低调，关于其“下海”的传言也一直不断。

2021年4月11日，有媒体报道称，昔日证监会“发审委一姐”郭旭东已经入职当代集团且担任副董事长一职。武汉当代科技产业集团股份有限公司(简称“当代集团”)是湖北最大民企之一，其下属企业有100多家，包括人福医药、三特索道、道博股份等多家上市公司，并涉足证券、教育等多元化产业。

此后关于郭旭东的消息鲜见报道，直至今次主动投案。

近一年来，证监会多名高官被查。

2024年11月，两名证监会原发审官员——中国证监会原发行监管部副主任李筱强、中国证监会原法律部副主任吴国舫相继被查，今年7月均被中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委通报开除党籍。根据通报，两人从证监会离职后仍不知止，均为政商“旋转门”腐败的典型，利用监管公权力谋取个人利益，违规持有非上市公司股份，长期借用他人账户违规买卖股票等。

今年以来，中央纪委国家监委已立案审查调查45名中管干部，其中来自金融系统的有4人，有三人均曾就职于证监会，分别是9月6日被查的时任十四届全国政协经济委员会副主任易会满、4月30日被查的时任中国证券监督管理委员会党委委员、副主席王建军，以及3月21日被查的中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组原组长、中国证券监督管理委员会原党委委员王会民。

9月6日，中国证监会党委召开会议，传达中央纪委国家监委对易会满涉嫌严重违纪违法进行纪律审查和监察调查的决定。会议提出盈利通，要全方位完善公权力监督制约机制，深化风腐同查同治，完善防治新型腐败和隐性腐败的有效机制、手段，下大力气铲除腐败滋生的土壤和条件。要持续巩固拓展深入贯彻中央八项规定精神学习教育成果，推进中央巡视整改常态化长效化，切实把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。

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